ПОСТАНОВА № 59-УЛ

м. Київ

2004-02-06

Я, уповноважена особа Комісії - член Комісії Харицький Володимир Петрович, розглянувши у присутності представників: начальника відділу супроводження розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління Герасименко Наталії Григорівни, головного спеціаліста відділу ліцензування торгівлі цінними паперами, управління цінними паперами, реєстрації та ліцензування організаторів торгівлі управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів Вітряка Сергія Івановича та представників акціонерного поштово-пенсійного банку "Аваль", які діяли на підставі довіреностей, Шовкун Тетяни Анатоліївни та Предко Олексія Павловича матеріали справи у відношенні акціонерного поштово-пенсійного банку "Аваль", що має такі реквізити: код за ЄДРПОУ 14305909, ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності по випуску та обігу цінних паперів; депозитарної діяльності зберігача цінних паперів від 02.12.2003 р. серії АА №604003, місцезнаходження: 01011, м. Київ, вул. Лєскова, 9, к/р 32008173102 в Головному управлінні НБУ по м. Києву і Київській області, МФО 321024,

ВСТАНОВИВ:

У відношенні торговця цінними паперами акціонерного поштово-пенсійного банку "Аваль" складено акт від 26.01.04 за №02-УЛ щодо порушення вимог пункту 3.2.4 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету з питань регуляторної політики та підприємництва та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.03.2001 р. за №49/60 (зі змінами та доповненнями), а саме: банк не подав в установлений термін документів, зазначених у п. 3.2.4 Ліцензійних умов щодо зміни місцезнаходження Васильківського філіалу акціонерного поштово-пенсійного банку "Аваль"(код за ЄДРПОУ 20611013) та Харківської обласної дирекції акціонерного поштово-пенсійного банку "Аваль" (код за ЄДРПОУ 23321095). Обставин, що обтяжують або пом'якшують відповідальність акціонерного поштово-пенсійного банку "Аваль" під час розгляду справи не встановлено." Враховуючи вищевикладене, на підставі абзацу 3 ч. 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та п. 18.3 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Комісії від 09.01.97 №2 у редакції рішення Комісії від 13.02.01 №27,

ПОСТАНОВИВ:

1. За несвоєчасне подання інформації по відношенню до акціонерного поштово- пенсійного банку "Аваль" застосувати санкцію у вигляді штрафу у розмірі 850 (вісімсот п’ятдесят) гривень, який слід перерахувати на рахунки, відкриті в управліннях Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 "Надходженням до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 23030300 "Адміністративні штрафи та інші санкції"", символ звітності банку 101, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документу направити до юридичного управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. 2. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію. 3. Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду (господарського суду) у встановленому чинним законодавством порядку.