Авторизация на порталеРегистрация на портале

Авторизация на портале

Авторизуясь на www.stockworld.com.ua Вы получаете доступ к расширенному функционалу портала: комментированию публикаций, организации встреч и участию в мероприятиях, созданию собственного профиля и просмотру профилей других зарегистрированных пользователей портала
РегистрацияЗабыли пароль?
Также Вы можете авторизироваться при помощи вашего профиля в социальных сетях. Вы автоматически принимаете на себя условия Правил поведения на портале, а также условий перепечатки и другого использования материалов портала
Авторизация на порталеРегистрация на портале
Также Вы можете зарегистрироваться при помощи вашего профиля в социальных сетях :
03.02.2004

Постановление № 54-УЛ

про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

ТУ в м.Києві

ПОСТАНОВА № 54-УЛ

м. Київ

2004-02-03

Я, уповноважена особа Комісії, член Комісії - Харицький Володимир Петрович, розглянувши у присутності заступника начальника управління -начальника відділу ліцензування реєстраторської, депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів Зубрицької Олени Леонідівни, начальника відділу супроводження розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління Герасименко Наталії Леонідівни та представників юридичної особи: заступника Голови Правління АППБ "Аваль" Вовченко Сергія Миколайовича та начальника відділу кастодіальних операцій АППБ "Аваль" Сопотницької Людмили Михайлівни, яка діяла на підставі довіреністі №57 від 06.05.2003 року матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні акціонерного поштово-пенсійного банку "Аваль", що має такі реквізити: код ЄДРПОУ 14305909, ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів: діяльності по випуску та обігу цінних паперів; депозитарної діяльності зберігача цінних паперів від 02.12.2003 р. серії АА №604003, місцезнаходження: 01011, м. Київ, вул. Лєскова, 9, р/р 32008173102 в Головному управлінні НБУ по м. Києву та Київській області, МФО 321024, розглянувши документи, надані листом Акціонерного поштово-пенсійного банку "Аваль" №16-01/2101/4941 від 11.12.2003 p.,

ВСТАНОВИВ:

У відношенні Акціонерного поштово-пенсійного банку "Аваль" складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 26 січня 2004 року №3-УЛ щодо порушення вимоги п. 3.6.2.3 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Держпідприємництва від 14.03.2001 р. за №49 та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-Комісія) від 14.03.2001 р. за №60 (із змінами та доповненнями), а саме: зберігач цінних паперів Акціонерний поштово-пенсійний банк "Аваль" порушив вимоги статті 11 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" в частині, що стосується обмеження частки страхової компанії в статутному фонді зберігача та п. 3 статті 15 цього Закону у зв'язку з наданням ДОДАТКА ДО ДОЗВОЛУ №10-2, в якому, в переліку операцій, які має право здійснювати Акціонерний поштово-пенсійний банк "Аваль" відсутня депозитарна діяльність зберігача цінних паперів. Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 5 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та пункту 18.5 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Комісії від 09.01.1997 р. №2 у редакції рішення Комісії від 13.02.2001 р. №27,

ПОСТАНОВИВ:

1. За порушення вимог чинного законодавства про цінні папери та нормативних актів Комісії у відношенні Акціонерного поштово-пенсійного банку "Аваль" застосувати санкцію у вигляді попередження. 2. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію. 3. Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому порядку.