Авторизация на порталеРегистрация на портале

Авторизация на портале

Авторизуясь на www.stockworld.com.ua Вы получаете доступ к расширенному функционалу портала: комментированию публикаций, организации встреч и участию в мероприятиях, созданию собственного профиля и просмотру профилей других зарегистрированных пользователей портала
РегистрацияЗабыли пароль?
Также Вы можете авторизироваться при помощи вашего профиля в социальных сетях. Вы автоматически принимаете на себя условия Правил поведения на портале, а также условий перепечатки и другого использования материалов портала
Авторизация на порталеРегистрация на портале
Также Вы можете зарегистрироваться при помощи вашего профиля в социальных сетях :
06.12.2007

Постановление № 780-ДМ

про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

Центральний апарат ДКЦПФР

ПОСТАНОВА № 780-ДМ

м.Київ

2007-12-06

Я, уповноважена особа Комісії, Член Комісії Бурмака Микола Олексійович на підставі доручення Голови Комісії Балюка Анатолія Івановича від 20.11.2007р. №433-ДМ у присутності головного спеціаліста департаменту моніторингу та стратегії розвитку фондового ринку Лось І.І., головного спеціаліста юридичного управління Іванченко М.С., представника ВАТ Ощадбанк» на підставі довіреності від 19.11.2007р. №19-09/102 (місцезнаходження: м. Київ, вул. Госпітальна, 12; код за ЄДРПОУ 00032129, ліцензія №218398 серії АБ від 10.06.2005 р., Головне управління Національного банку України по м. Києву i Київськiй областi, п/р32000161402, МФО 321024),

ВСТАНОВИВ:

Торговець цінними паперами ВАТ «Ощадбанк» порушив вимоги пункту 1.3 розділу 1 Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 №279, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за № 1122/9721 (зі змінами та доповненнями), в частині ненадання інформації в адміністративних даних за ІІ квартал 2007 року. За результатами моніторингу адміністративних даних торговця цінними паперами ВАТ «Ощадбанк» за ІІ та ІІІ квартали 2007 року встановлено наступне. В довідці про укладені та виконані договори з цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період (додаток 2) адміністративних даних торговця цінними паперами ВАТ «Ощадбанк» за ІІІ квартал 2007 року відображено, що 11.06.2007р. укладено та 23.08.2007р. виконано договір доручення (від емітента або іншої особи)/діяльність по випуску (договір №***) на продаж *** облігацій підприємств ***, вартість договору ***грн. В довідці про укладені та виконані договори з цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період (додаток 2) адміністративних даних торговця цінними паперами ВАТ «Ощадбанк» за ІІ квартал 2007 року договір ***, який укладено 11.06.2007р., на продаж ***, не відображено. У відношені торговця цінними паперами ВАТ «Ощадбанк» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 19.11.2007р. №420-ДМ в частині ненадання інформації в адміністративних даних за ІІ квартал 2007 року. Пояснення, надані представником юридичної особи під час розгляду справи, не є підставою для звільнення даної юридичної особи від відповідальності за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів. Враховуючи вищевикладене та за результатами розгляду справи, встановлено, що інформація не надана в адміністративних даних торговця цінними паперами ВАТ «Ощадбанк» за ІІ квартал 2007 року, надана в адміністративних даних торговця цінними паперами ВАТ «Ощадбанк» за ІІІ квартал 2007 року, що свідчить про несвоєчасне надання інформації в адміністративних даних за ІІ квартал 2007 року. Статтею 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачена відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Враховуючи вищевикладене, на підставі п. 14 ст. 8, ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та п. 18.3 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Комісії від 09.01.97р. №2 у редакції рішення Комісії від 13.02.2001р. №27 (зі змінами та доповненнями),

ПОСТАНОВИВ:

1. За несвоєчасне надання інформації застосувати до ВАТ «Ощадбанк» санкцію у вигляді штрафу розміром 1000 (одна тисяча) гривень, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 “Надходження до загального фонду Державного бюджету”, код бюджетної класифікації 21081100 “Адміністративні штрафи та інші санкції”, символ 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документа, який буде підтверджувати виконання цієї постанови направити до юридичного управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. 2. Дану постанову направити ВАТ «Ощадбанк». Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у порядку, що встановлений чинним законодавством.