ПОСТАНОВА № 106- КУ

м.Київ

2007-03-07

Я, начальник територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м.Києві Безпалько Олександр Миколайович, уповноважена особа Комісії, розглянувши матеріали справи у присутності начальника відділу - Ющенко Тетяни Іванівни, заступника начальника відділу – Бойчук Ірини Олександрівни та представника юридичної особи – Заворотнього Дениса Володимировича, який діяв за довіреністю від 05.03.07 №789, у відношенні відкритого акціонерного товариства “Комерційний банк “Хрещатик”, код ЄДРПОУ 19364259, адреса: 01034, м. Київ, вул.Прорізна, 11, к/рахунок 390091801 в Головному управлінні НБУ по м. Києву і Київській області”, МФО 321024, тел. 4640811, 4640116,

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 07.03.07 №105-КУ, складеного у відношенні відкритого акціонерного товариства “Комерційний банк “Хрещатик”, встановлено порушення відкритим акціонерним товариством “Комерційний банк “Хрещатик” вимог п. 1 гл. 3 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №346 від 26.05.2006, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 04.08.2006 року за №938/12812 (далі по тексту- Ліцензійні умови №346), а саме: ліцензіат ВАТ «КБ «Хрещатик» несвоєчасно (лист від 07.03.07 вх. №2240/08-08), тобто, не протягом двадцяти робочих днів з дати видачі копій ліцензій (наказ Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу ліцензій від 19.01.2007 року №45), подав до територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві у письмовій формі інформацію про отримання копій ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу Київською регіональною філією ВАТ “КБ “Хрещатик” (м. Київ, вул. Прорізна, 11, код за ЄДРПОУ філії 26194266). Відповідно до вимог п.1 глави 3 Ліцензійних умов №346 ліцензіат зобов’язаний протягом двадцяти робочих днів подати до територіального органу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання копій ліцензій для провадження філіями ліцензіата професійної діяльності на фондовому ринку й облікову картку професійного учасника фондового ринку щодо кожної філії, яка отримала в установленому порядку копію ліцензії. Статтею 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” за несвоєчасне надання інформації передбачена відповідальність юридичних осіб. Враховуючи наведене та керуючись п. 14 ст. 8, ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, та п. 8.4, 18.3 “Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій”, затверджених Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.01.97 №2 (у редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.02.01 №27) та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 16.03.01 за № 243/5434,

ПОСТАНОВИВ:

1. За несвоєчасне надання інформації накласти на відкрите акціонерне товариство “Комерційний банк “Хрещатик” штраф у розмірі 30 (тридцять) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 510 (п’ятсот десять) гривень. 2. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію . Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державного казначейства за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111 (код бюджетної класифікації 21081100), символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї Постанови. Копію платіжного документу направити до територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у місті Києві. Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду (господарського суду) у встановленому чинним законодавством порядку.