НКЦБФР впервые вынесла предупреждения двум торговцам

НКЦБФР впервые вынесла предупреждение торговцам за не самое лучшее исполнение заявок клиентов
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку впервые вынесла предупреждение торговцам за не самое лучшее исполнение заявок клиентов.
Об этом говорится в сообщении НКЦБФР.
16 мая уполномоченное лицо НКЦБФР рассмотрела два дела по факту непринятия торговцами ценными бумагами ООО «Навигатор-Инвест» и ООО «Спикер-Брок-Инвест» соответствующих мер с целью получения как можно лучшего результата для своих клиентов.
Напомним, что в соответствии с требованиями правил (условий) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами, торговцы при выполнении операций с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами обязаны принять все необходимые меры с целью получения как можно лучшего результата для своего клиента, учитывая прежде всего цену, и другие условия - расходы, скорость выполнения, вероятность исполнения и расчета, размер заказа, и тому подобное.
Несмотря на указанное требование ООО «Спикер-Брок-Инвест» 06.06.2017 года заключил на "Украинской бирже" в интересах своих клиентов два договора поручения о продаже ценных бумаг ПАО «Укрнефть» по цене 0,25 гривны.
Хотя в этот день на бирже было заключено 11 биржевых контрактов (без учета РЕПО) с ценными бумагами ПАО «Укрнефть» по цене от 111,3 до 115,8 гривны.
Кроме того, в этот день участниками биржевых торгов было подано 111 заявок на покупку ценных бумаг ПАО «Укрнефть», и 129 заявок на продажу, что свидетельствует о достаточном спросе на них.
Другой торговец ценными бумагами ООО «Навигатор-Инвест» 04.10.2017 года заключил на «Украинской бирже» для клиента два биржевых контракта с ценными бумагами ПАО «Райффайзен Банк Аваль» по цене 0,142 гривны.
Вместе с тем, в течение 04.10.2017 года биржевой курс ценных бумаг ПАО «Райффайзен Банк Аваль» на указанной бирже составил 0,2823 гривны.
Кроме того, в этот день участниками биржевых торгов было подано 187 заявок на покупку ценных бумаг ПАО «Райффайзен Банк Аваль» и 166 заявок на продажу, что свидетельствует о достаточном спросе на них по указанной цене.
По результатам рассмотрения дел в связи с реализацией ликвидных акций значительно ниже их рыночной стоимости торговцам ценными бумагами были вынесены предупреждения.
В случае повторного нарушения указанных требований, к торговцам может быть применена санкция в виде аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке.
- 09:5224.0621224.06.2022 | Рынок ценных бумаг2120Мінфін пропонує облігації у доларахМінфін 28 червня розміщуватиме військові облігації у гривні та доларах
- 10:4823.0626623.06.2022 | Рынок ценных бумаг2660Дозволені операції на ринках капіталу під час війни станом на 22 червняКонсолідація рішень: дозволені операції на ринках капіталу під час війни станом на 22 червня
- 09:2623.0626223.06.2022 | Рынок ценных бумаг2620На ринки капіталу допущені ще два випуски ОВДПНКЦПФР: на ринки капіталу допущені ще два випуски ОВДП
- 13:1522.0629122.06.2022 | Рынок ценных бумаг2910НКЦПФР врегулювала деякі питання діяльності рад НПФ під час війниНКЦПФР врегулювала деякі питання діяльності рад НПФ під час війни
- 12:2422.0628622.06.2022 | Рынок ценных бумаг2860НКЦПФР продовжує поповнювати інструменти для підтримки економікиНКЦПФР продовжує поповнювати інструменти для підтримки економіки в умовах дії воєнного стану.
- 11:3222.0627022.06.2022 | Рынок ценных бумаг2700НКЦПФР та регулятор фінансового ринку Іспанії підписали Меморандум про співпрацюНКЦПФР та регулятор фінансового ринку Іспанії підписали Меморандум про співпрацю
- 10:2022.0630722.06.2022 | Рынок ценных бумаг3070НКЦПФР подовжила граничні строки приведення діяльності профучасників у відповідність до нових ліцумовНКЦПФР подовжила граничні строки приведення діяльності профучасників у відповідність до нових ліцумов
- 17:3121.0632621.06.2022 | Рынок ценных бумаг3260Мінфін розмістив військові облігації на 1,2 млрд гривень та $222 млнМінфін розмістив військові облігації на 1,2 млрд гривень та $222 млн

14:51 24.06215НБУ збереже обмеження на купівлю валюти13:18 24.06184Статус кандидата у члени ЄС відкриває Україні доступ до нових програм фінансової підтримки10:25 24.062102 інвестори зацікавилися Мегабанком09:52 24.06212Мінфін пропонує облігації у доларах08:54 24.06176Україна отримала статус кандидата в члени ЄС15:35 23.06214НБУ захищатиме в суді правомірність рішень щодо заходів впливу до 2 ФК13:10 23.062181 ломбарду відкликано ліцензію, 5 установ та 1 страховий брокер виключено з реєстрів12:28 23.06221У соціальних мережах з'явилася нова схема крадіжки фінансового номера телефону10:48 23.06266Дозволені операції на ринках капіталу під час війни станом на 22 червня09:26 23.06262На ринки капіталу допущені ще два випуски ОВДП