Авторизация на порталеРегистрация на портале

Авторизация на портале

Авторизуясь на www.stockworld.com.ua Вы получаете доступ к расширенному функционалу портала: комментированию публикаций, организации встреч и участию в мероприятиях, созданию собственного профиля и просмотру профилей других зарегистрированных пользователей портала
РегистрацияЗабыли пароль?
Также Вы можете авторизироваться при помощи вашего профиля в социальных сетях. Вы автоматически принимаете на себя условия Правил поведения на портале, а также условий перепечатки и другого использования материалов портала
Авторизация на порталеРегистрация на портале
Также Вы можете зарегистрироваться при помощи вашего профиля в социальных сетях :
04.08.2020 | 11:03
1162
0

НБУ отчитался о санкциях к банкам в июле

НБУ в июле применил к 6 банкам и 1 небанковскому финучреждению меры воздействия

Национальный банк в июле применил к шести банкам и одному небанковскому финансовому учреждению меры воздействия за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга.

Об этом говорится в сообщении НБУ.

В частности, Национальный банк в июле применил меры воздействия к:

- "Скай Банку" - штраф в размере 300 тыс. гривен за ненадлежащее исполнение банком долга тщательного изучения клиентов;

- банку "Аркада" - письменное предупреждение за необеспечение банком надлежащего управления рисками;

- Укрстройинвестбанку - штраф в размере 200 тыс. гривен за неосуществление банком надлежащего анализа финансовых операций своих клиентов;

- Акккордбанку - штраф в размере 300 тыс. гривен за неосуществление банком надлежащего анализа финансовых операций своих клиентов и письменное предостережение за нарушение банком требований санкционного законодательства;

- банку "Глобус" - штраф в размере 200 тыс. гривен за неосуществление банком надлежащего анализа финансовых операций своих клиентов;

Также НБУ применил штраф в размере 5 млн гривен к Банку инвестиций и сбережений за ненадлежащее обеспечение деятельности внутрибанковской системы предотвращения легализации криминальных доходов (в частности системы управления рисками легализации криминальных доходов / финансирования терроризма), неосуществление на постоянной основе с учетом риск-ориентированных подходов анализа финансовых операций клиентов банка в течение августа 2017- августа 2018, что привело к проведению клиентами банка "транзитных" финансовых операций по перераспределению финансовых потоков, полученных от контрагентов за один вид товаров (услуг) для дальнейшего перечисления другим контрагентам остальные продукты (услуги), в частности, с последующим обналичивании этих средств.

Указывается, что в июле НБУ оштрафовал на 51 тыс. гривен финансовую компанию "Вэй фор Пей" за повторное непредставление, представление не в полном объеме, предоставление недостоверной информации / документов небанковским финансовым учреждением на запрос Национального банка Украины, необходимых для выполнения функций по государственному надзору за этим учреждением, а также за нарушение других требований законодательства по вопросам финансового мониторинга, определенных Законом и / или нормативно-правовыми актами в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В этой статье упоминались: меры воздействия, нбу, санкции
Если Вы заметили орфографическую ошибку, выделите её мышью и нажмите Ctrl+Enter
Оставить комментарий0
Для того, чтобы оставлять комментарии Вам нужно войтивойти или зарегистрироватьсязарегистрироваться.
Последние новости рубрики: