Авторизация на порталеРегистрация на портале

Авторизация на портале

Авторизуясь на www.stockworld.com.ua Вы получаете доступ к расширенному функционалу портала: комментированию публикаций, организации встреч и участию в мероприятиях, созданию собственного профиля и просмотру профилей других зарегистрированных пользователей портала
РегистрацияЗабыли пароль?
Также Вы можете авторизироваться при помощи вашего профиля в социальных сетях. Вы автоматически принимаете на себя условия Правил поведения на портале, а также условий перепечатки и другого использования материалов портала
Авторизация на порталеРегистрация на портале
Также Вы можете зарегистрироваться при помощи вашего профиля в социальных сетях :
06.12.2021 | 11:41
1125
0

НБУ отчитался о санкциях к банкам и финкомпаниям в ноябре

НБУ в ноябре применил к 2 банкам и 5 финокмпаниям меры воздействия за нарушение требований законодательства в сфере финмониторинга

Национальный банк в течение октября применил к двум банкам и пяти небанковским финансовым учреждениям меры воздействия за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства.

Об этом говорится в сообщении НБУ.

Так, меры воздействия применены к "А - Банку" – письменное предостережение за предоставление недостоверной информации в ответ на запрос специально уполномоченного органа о предоставлении дополнительной информации.

К Аккордбанку регулятор применил письменное предостережение за:

- невыполнение обязанности по обеспечению функционирования надлежащей системы управления рисками и применение в своей деятельности риск-ориентировочного подхода;

- ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать, внедрять и обновлять правила финмониторинга, программы проведения первичного финмониторинга и других внутренних документов по финмониторингу;

- неосуществление при проверке клиентов предусмотренных законодательством мер в случае установления деловых отношений с клиентами, являющимися политически значимыми лицами, членами их семей и лицами, связанными с политически значимыми лицами;

- ненадлежащее выполнение обязанностей относительно проведения анализа и изучения оснований и целей финопераций, которые являются сложными, необычно большими, а также повышение степени и характера мониторинга деловых отношений с целью определения, являются ли такие операции и действия клиента подозрительными.

Кроме того, регулятор применил штраф к Аккордбку в размере 17 тыс. ​​гривен за непредоставление в Национальный банк статистической отчетности о валютных операциях по переводу средств в иностранной валюте и гривне по операциям с нерезидентами.

Также в течении ноября центробанк применил письменные предостережения к ООО "ФК "Инвест финанс" за неосуществление верификации клиентов в порядке, определенном законодательством; к ООО "Перестраховой брокераж", ООО "ПФГ", ООО "ФК "Монтале" - за непредставление отчетности по вопросам финмониторинга; к ООО "ФК "Валекс-Инвест" - за предоставление в Национальный банк отчетности по вопросам финмониторинга с нарушением сроков.

Если Вы заметили орфографическую ошибку, выделите её мышью и нажмите Ctrl+Enter
Оставить комментарий0
Для того, чтобы оставлять комментарии Вам нужно войтивойти или зарегистрироватьсязарегистрироваться.
Последние новости рубрики:
Stockworld's telegram
Подробнее