Канадский регулятор выходит на тропу войны

Регулятор ценных бумаг Канады выписал штрафов почти на $250 млн за нарушения с ценными бумагами в прошлом году. Как сообщает CBC, это больше, чем количество штрафов в течение двух предыдущих вместе взятых лет.

Канадские Администраторы по Ценным бумагам, группа, которая представляет регуляторов ценных бумаг каждой провинции по всей стране, сообщают в своем ежегодном докладе, что ведомства применили более $138 млн штрафов в 2015 году, и собрали более $111 млн в качестве возмещений убытков и компенсаций жертвам нарушителей.

Эта цифра затмевает итог в $89 млн в 2013–ом и $123 млн, собранных в 2014 году.

«В целях исполнения закондательства о ценных бумагах Канады, Члены CSA стараются не только применять санкции к тем, кто нарушает целостность рынков или причиняет вред инвесторам, а также мы ищет пути сдерживания финансовых нарушений», – сказал Глава CSA  Луи Мориссе.

CSA является зонтичной организацией для таких регуляторов, как Комиссия по ценным бумагам Онтарио и Управление по финансовым рынкам Квебека, которые обеспечивают соблюдение соответствующего законодательства в индустрии по ценным бумагам Канады. В конце декабря сектор принял на себя ответственность за акции, облигации и другие инвестиции, стоимостью более $2,39 трлн.

По информации CSA, в прошлом году CSA открыли 145 дел против 233 физических лиц и 117 компаний, к которым в дополнение к финансовым санкциям, перечисленным выше, также было применено наказание в виде лишения свободы – общий срок тюремного заключения для 15 физических лиц составил около 10 лет. Также на их счету возбуждение 108 дел против в общей сложности 165 физических лиц и 101 компании.