НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №1556-ЦД-1-Т
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                             22 жовтня 2014 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління – Пушнової Ірини Олександрівни та представника ТОВ «Асет-Інвест» - Ющенко Тетяни Іванівни (довіреність б/н від 20.10.2014 року до 20.11.2014 року) у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Асет-Інвест» (далі за текстом – ТОВ «Асет-Інвест», Товариство, Суб’єкт первинного фінансового моніторингу), (код за ЄДРПОУ 38218620; адреса: 03039, м. Київ, провулок Червоноармійський, буд.14; банківські реквізити: п/р №26002110601052 в ПАТ «Банк Ринкові Технології», МФО 380786; засоби зв’язку: +38 (044) 300-05-74),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №1513-ЦД-1-Т від 07.10.2014 року факт порушення ТОВ "АСЕТ-ІНВЕСТ" вимог:
- пункту 5 розділу VI «Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів», затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.07.2012 року №995 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 08 серпня 2012 року за N1346/21658 (далі – Положення №995), а саме: Акт перевірки діяльності ТОВ «Асет – Інвест» на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму після його підписання від 27.11.2013 року не направлявся керівнику суб’єкта для інформування та вжиття в разі необхідності заходів реагування.
Керівник не підтвердив підписом ознайомлення з актом перевірки.
Відповідно до вимог пункту 5 розділу VI Положення №995 акт перевірки після його підписання направляється керівнику суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особі, яка виконує його обов'язки, для інформування та вжиття в разі необхідності заходів реагування. Ознайомлення керівника або особи, яка виконує його обов'язки, з актом перевірки підтверджується підписом.
Враховуючи вищевикладене встановлено, що суб’єкт первинного фінансового моніторингу порушив вимоги пункту 5 розділу VI Положення №995.
29.07.2014 року робочою групою, було виявлення вищезгадане порушення при огляді оригіналу Акту перевірки діяльності ТОВ «Асет – Інвест» на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму від 27.11.2013 року, за місцем знаходження суб’єкта первинного фінансового моніторингу.
На запит керівника робочої групи від 29.07.2014 року (термін до 06.08.2014 року), ТОВ «Асет – Інвест» 01.08.2014 року надало копії документів для проведення планової перевірки, після огляду документів, а саме: Акт перевірки діяльності ТОВ «Асет – Інвест» на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму від 27.11.2013 року – вищезгадане порушення усунуто не було.
01.09.2014 року листом №29/082014-01 від 29.08.2014 року (вх. Комісії №9551 від 01.09.2014 року), ТОВ «Асет – Інвест» додатково надало ряд документів в тому числі і Акт перевірки діяльності ТОВ «Асет – Інвест» на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму від 27.11.2013 року, відповідно до якого на зворотній сторінці Акту стояв напис: «Ознайомлений. Ген. Директор ТОВ «Асет - Інвест». Лукашов О.В., та стояв підпис і дата».
Таким чином встановлено, що у період з 27.11.2013 року по 29.08.2014 року в ТОВ «Асет - Інвест» Акт перевірки діяльності на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму після його підписання не направлявся керівнику суб’єкта для інформування та вжиття в разі необхідності заходів реагування, а також керівник не підтверджував підписом  ознайомлення з актом перевірки.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ТОВ «Асет - Інвест» листом від 24.09.2014 року вих. №24/09/2014-01 було надано пояснення, за результатом розгляду якого встановлено що порушення вимог пункту 5 розділу VI Положення №995 усунуто.
- пункту 6 розділу III Положення №995, а саме: працівники суб'єкта первинного фінансового моніторингу не дотримуються власних Правил та Програми проведення фінансового моніторингу. 
Проаналізувавши внутрішні документи суб’єкта первинного фінансового моніторингу щодо фінансового моніторингу, а саме Правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу, Програму проведення фінансового моніторингу, Посадову інструкцію працівника, відповідального за здійснення фінансового моніторингу встановлено, зокрема, що пунктом 3.14 розділу з Правил проведення фінансового моніторингу від 13.01.2014 р. №02/14-ФМ, зазначено: під час ідентифікації клієнта суб’єкт первинного фінансового моніторингу з’ясовує, також наявність клієнта в переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, та змін до нього, який формується згідно з Порядком формування переліку осіб, які пов'язані з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, затвердженим постановою Кабінету Міністрів України від 18 серпня 2010 року N 745 та відношення клієнта до публічної особи. 
Під час здійснення ідентифікації та вивчення клієнта з ТОВ «Центр розвитку міста», ТОВ «Перший центр розвитку бізнесу», ТОВ «Глобал-Юг», ТОВ «Інвест – Файненс», ТОВ «Роялтранс», ПАТ «Укрінвестпартнер», ТОВ «Фондова компанія «Нотис», суб’єкт первинного фінансового моніторингу не з’ясував наявність клієнта в переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, чим самим не дотримались власних Правил.
З ТОВ «Торговельний Дім «Агроснаб», ТОВ «Ростторг», ТОВ «Мос – Метр» суб’єкт первинного фінансового моніторингу не з’ясував відношення клієнта до публічної особи, чим самим не дотримались власних Правил.
Згідно вимог пункту 6 розділу III Положення №995, працівники суб'єкта первинного фінансового моніторингу повинні дотримуватись Правил та Програми проведення фінансового моніторингу та порядку доступу до Правил і Програми.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ТОВ «Асет - Інвест» листом від 24.09.2014 року вих. №24/09/2014-01 було надано пояснення, за результатом розгляду якого встановлено що порушення вимог пункту 6 розділу III Положення №995 усунуто.
Розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів встановлено, що ТОВ "АСЕТ-ІНВЕСТ" порушено вимоги нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за що п. 5 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб.
За період діяльності ТОВ «Асет-Інвест» повторного порушення нормативного акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не було. На дату розгляду справи порушення вимог законодавства ТОВ «Асет-Інвест» усунуто.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 2.1. розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За порушення вимог нормативного акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, накласти на ТОВ "АСЕТ-ІНВЕСТ" санкцію у вигляді попередження.
2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                              Жупаненко В.М.