НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №1155-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                     30 липня 2014 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності заступника начальника управління - начальника відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління - Керімова Раміла Ракіфовича та представників юридичної особи – Приходько Світлани Вікторівни та Кайданюк Тетяни Михайлівни, які діяли на підставі довіреності від 29.07.2014 року б/н у відношенні Публічного акціонерного товариства  «Перший інвестиційний банк» (далі – ПАТ «Перший інвестиційний банк») (код за ЄДРПОУ 26410155); місцезнаходження: 04073, м. Київ, пр-т Московський, буд. 6; тел./факс (044) 428-61-28, 468-27-72, 410-06-62),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №1119-ЦД-1-Т від 17.07.2014 року порушення ПАТ "ПЕРШИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ БАНК" вимог п. 10 ст. 8 та ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (із змінами та доповненнями) та п. 2 Розділу ІV Порядку проведення перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку затвердженого рішенням НКЦПФР 12.02.2013 № 161 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 6 березня 2013 р. за № 377/22909 - на виконання Запиту про надання документів, необхідних для проведення позапланової  тематичної перевірки від 04.06.2014 року ПАТ «Перший інвестиційний банк» не в термін подало інформацію (копії документів).
Відповідно до Запиту від 04.06.2014 р. ПАТ «Перший інвестиційний банк» повинно було подати документи до 16 години 06.06.2014р , однак Товариство подало документи 10.06.2014р. об 17 год. 30 хвилин.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ "ПЕРШИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ БАНК" письмових пояснень, письмових заперечень або письмових клопотань надано не було.
Розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів встановлено, що ПАТ "ПЕРШИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ БАНК" не подало інформацію (копій документів) до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в термін, визначений запитом про надання документів від 04.06.2014 року, чим порушено вимоги законодавства про цінні папери, за що пунктом 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб з огляду на таке.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - «Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, крім іншого, має право : надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.»
Відповідно до ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, крім іншого, мають право :
- безперешкодно входити до підприємства, в установи, організації за службовим посвідченням та мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;
- вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень.
Відповідно до п. 2 Розділу ІV Порядку проведення перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку затвердженого рішенням НКЦПФР 12.02.2013 № 161 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 6 березня 2013 р. за № 377/22909 - Суб’єкт перевірки та його посадові особи під час проведення перевірки зобов'язані: «надавати робочій групі документи, копії документів, витяги з документів у терміни, встановлені запитами. Документи на ці запити надаються робочій групі із супровідним листом із зазначенням переліку наданих документів та дати їх надання».
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства, захисту прав учасників фондового ринку, контролю за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів.
Відповідно до пункту 2 статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку
Відповідно до пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Протягом  року ця дія вчинена ПАТ «Перший інвестиційний банк» вперше.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 14 статті 8, статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 1 розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167

ПОСТАНОВИВ:

1.	За неподання інформації до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в строк, визначений запитом, накласти на ПАТ "ПЕРШИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ БАНК" штрафну санкцію у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 1700 (одна тисяча сімсот) гривень.
2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державної казначейської служби за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію платіжного документу направити до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                   Жупаненко В.М.