НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №522-ЦД-1-ДУ
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                    14 травня 2014 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності начальника відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів - Керімова Раміла Ракіфовича та представника юридичної особи – Федишена Миколи Володимировича, у відношенні Публічного акціонерного  товариства  Акціонерний комерційний банк «Траст-капітал», у відношенні  Публічного акціонерного  товариства  Акціонерний комерційний банк «Траст-капітал» (далі – ПАТ "АКБ "ТРАСТ-КАПІТАЛ" , Ліцензіат) (код за ЄДРПОУ 26519933; місцезнаходження: 01103, м. Київ, вул. Підвисоцького,7; р/р:   32002199201 в головному управлінні ПАТ «АКБ «Траст-капітал»,   МФО 321024 ),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №516-ЦД-1-ДУ від 29.04.2014 року факт порушення ПАТ "АКБ "ТРАСТ-КАПІТАЛ"  вимог: ст. 16 Розділ ІІІ Закону України « Про цінні папери та фондовий ринок» - у період з 12.10.13р. по 12.11.13р. ПАТ АКБ «Траст-капітал» здійснювало професійну діяльність на фондовому ринку – депозитарну діяльність  депозитарної установи, а саме, сформувало та надало  ПАТ «НДУ» облікові реєстри власників цінних паперів наступних учасників ринку цінних паперів: ТОВ КУА «Холдинг Груп» (ЗНВПІФ «ІМПУЛЬС І», ПАТ «ДНІПРОСПЕЦСТАЛЬ», АТ «АК «Богдан Моторс», ПАТ «ЗФЗ», ПАТ «ДОНБАСЕНЕРГО», ПАТ «МЗВМ», ПАТ «АЗОВЗАГАЛЬМАШ», ПАТ «ІНТЕРПАЙП НТЗ», ПрАТ «УФГ», без отримання ліцензії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що підтверджено листом ПАТ «НДУ» від 28.03.14р. № 519/03 (вх. № 58/ф від 28.03.14р.) та журналом операцій (розпоряджень) ПАТ «АКБ «Траст-капітал».
Відповідно до вимог п.3 ст. 16 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» - Професійна діяльність на фондовому ринку здійснюється виключно на підставі ліцензії, що видається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (крім професійної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів та депозитарної діяльності Національного банку України).
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ "АКБ "ТРАСТ-КАПІТАЛ" листом від 28.04.2014 року №014-017/288 надано письмові пояснення, а також листами №014-017/268 від 17.04.2014 року (вх. №4042 від 18.04.2014 року), №014-017/298 від 30.04.2014 року (вх. №4337 від 30.04.2014 року), №014-017/327 від 13.05.2014 року (вх. №4639 від 14.05.2014 року) клопотання, які розглянуто Уповноваженою особою Комісії проте в задоволені яких відмовлено.
Розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів та врахувавши всі обставини справи, Уповноважена особа Комісії дійшла до висновку, що ПАТ "АКБ "ТРАСТ-КАПІТАЛ" здійснювало діяльність на ринку цінних паперів без ліцензії на відповідний вид діяльності.
Відповідно до пункту 3 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за здійснення діяльності на ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії), якщо законом передбачено одержання спеціального дозволу (ліцензії) для здійснення такої діяльності у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Протягом року ця дія вчинена ПАТ АКБ «Траст-капітал» вперше.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 2.1. розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За діяльність на ринку цінних паперів без ліцензії, накласти на ПАТ "АКБ "ТРАСТ-КАПІТАЛ" штрафну санкцію у розмірі 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 85000 (вісімдесят п'ять тисяч) гривень;
2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державної казначейської служби за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію платіжного документу направити до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                   Жупаненко В.М.