НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №556-ЦД-1-З
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                   18 квітня 2013 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності начальника відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів - Керімова Раміла Ракіфовича у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Асет-Інвест»  (далі по тексту – ТОВ «Асет-Інвест», Товариство), (код за ЄДРПОУ 38218620; місцезнаходження: 03039, м. Київ, провул Червоноармійський,14; телефони, факси, інші засоби: (044) відсутні), (керівник та/або представник юридичної особи на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не з'явився),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №758-ЦД-1-З від 28.03.2013 року факт порушення ТОВ «Асет-Інвест» вимог: 
- п. 18 Розділу ХІ Положення про депозитарну діяльність, затверджене Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку  від 17.10.06р № 999 та зареєстроване Міністерством юстиції України 27 листопада 2006 р. за N 1238/13112  (далі – Положення № 999) - а саме, ТОВ «Асет-Інвест» не виходило на зв»язок з інформаційною системою депозитарію, клієнтом якого він є, кожного операційного дня цього депозитарію, зокрема, у період з 18.01.13р. по 31.01.13р.
Відповідно до вимог п. 18 Розділу ХІ Положення № 999 - Зберігач зобов'язаний виходити на зв'язок з інформаційною системою депозитарію, клієнтом якого він є, кожного операційного дня цього депозитарію.
- п. 22 Розділу ХІ Положення № 999 –  Операційний день зберігача - клієнта депозитарію не відкривався  кожного операційного дня депозитарію, зокрема, у період з 18.01.13р. по 31.01.13р.
 Відповідно до вимог П. 22 Розділу ХІ Положення № 999 - Для проведення депозитарної діяльності депозитарна установа в час, який передбачено її внутрішніми документами, відкриває операційний день. Операційний день зберігача - клієнта депозитарію повинен відкриватись кожного операційного дня депозитарію.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ТОВ «Асет-Інвест» письмових пояснень, письмових клопотань та/або письмових заперечень надано не було.
ТОВ «Асет-Інвест» порушено вимоги нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за що п. 5 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 2.1. розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За порушення вимог нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, накласти на ТОВ «Асет-Інвест» санкцію у вигляді попередження.
2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку  або до суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                   Жупаненко В.М.