НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА № 1347 -ЦД-1-З
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                              19 червня 2013 року

Я, т.в.о. директора Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі наказу директора Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.06.2013 року №59 - Грищенко Ірина Сергіївна, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів – Коптюк Юлії Анатоліївни та представника юридичної особи – Загорулько Ольгу Вікторівну (довіреність №18-831 від 13.06.2013р.), у відношенні Публічного акціонерного товариства «Легбанк» (далі по тексту – ПАТ «Легбанк», Товариство), (код за ЄДРПОУ 14291780; місцезнаходження: 01033, м. Київ, вул.Жилянська,27; телефони, факси, інші засоби: (044) 227-95-00, 227-95-19),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №1332-ЦД-1-З від 04.06.2013 року факт порушення ПАТ «Легбанк» вимог: 
- п. 18 Розділу ХІ Положення про депозитарну діяльність, затверджене Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.06р № 999 та зареєстроване Міністерством юстиції України 27 листопада 2006 р. за N 1238/13112 (далі – Положення № 999) - а саме, ПАТ «Легбанк» не виходило на зв»язок з інформаційною системою депозитарію, клієнтом якого він є, кожного операційного дня цього депозитарію, зокрема, з 01.02.13 по 14.02.13р.
Відповідно до вимог п. 18 Розділу ХІ Положення № 999 - Зберігач зобов'язаний виходити на зв'язок з інформаційною системою депозитарію, клієнтом якого він є, кожного операційного дня цього депозитарію. 
п. 22 Розділу ХІ Положення № 999 – Операційний день зберігача - клієнта депозитарію не відкривався кожного операційного дня депозитарію, зокрема, з 01.02.13 по 14.02.13р.
Відповідно до вимог П. 22 Розділу ХІ Положення № 999 - Для проведення депозитарної діяльності депозитарна установа в час, який передбачено її внутрішніми документами, відкриває операційний день. Операційний день зберігача - клієнта депозитарію повинен відкриватись кожного операційного дня депозитарію.
Проаналізувавши матеріали справи Уповноважена особа Комісії дійшла висновку, що дане правопорушення не є повторним.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ «Легбанк» надало письмові пояснення з додатками №18-737 від 23.05.2013р.
ПАТ «Легбанк» порушено вимоги нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за що п. 5 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 2.1. розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За порушення вимог нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, накласти на ПАТ «Легбанк» санкцію у вигляді попередження.
2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку  або до суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                   Грищенко І.С.