НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №747-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                        25 квітня 2013 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста - Костяного Івана Володимировича та представника юридичної особи – Скрипки Тетяни Сергіївни, яка діяла на підставі довіреності від 14 березня 2013 року, у відношенні ПрАТ “Сільпо Рітейл” (код за ЄДРПОУ 33870708, адреса: вул. Промислова, 5, м. Вишневе, Київська обл., 08132, тел.: 239-01-10, р/р: 2600431473101 у філії АБ “Південний” місто Київ, МФО банку: 320917), 
ВСТАНОВИВ:
Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 21.03.2013 року №623-ЦД-1-Е факт порушення ПрАТ “Сільпо Рітейл” вимог ст. 40 Закону України „Про цінні папери та фондовий ринок”, пунктів 1, 1.9, 1.10, 1.11, 1.16 глави 2, розділу V “Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів”, затвердженого Рішенням  Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.06 №1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 05.02.07 за №97/13364 (зі змінами та доповненнями), а саме: подання не в повному обсязі ПрАТ “Сільпо Рітейл” регулярної річної інформації за 2011 рік до територіального органу Комісії за місцезнаходженням емітента в електронній та паперовій формах:
1.	Відсутня форма “Інформація щодо вартості чистих активів емітента”.
2.	В описі до форми “Інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб емітента” відсутня інформація про стаж роботи та сумісництво.
3.	У формі “Інформація про осіб, що володіють 10 відсотків і більше акцій емітента” відсутня дата внесення до реєстру.
4.	У формі “Інформація про загальні збори акціонерів” відсутня інформація про прийняті рішення.
5.	Не вірно заповнена форма “Інформація про основні засоби емітента (за залишковою вартістю)” та опис до неї не містить всієї необхідної інформації:
Відповідно до ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» - регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом:
•	розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів;
•	опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
•	розміщення на власному веб-сайті.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття.
Відповідно до п. 15 розділу 1 Положення №1591 - Фінансова звітність емітентів цінних паперів (крім банків) заповнюється та складається у формах і порядку, встановлених Міністерством фінансів України. Форми фінансової звітності емітентів цінних паперів - банків і порядок їх заповнення встановлюються Національним банком України. 
Формат фінансової звітності емітентів цінних паперів формується відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.
Глава 2 розділу 5 «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів» №1591 визначає склад річної інформації емітентів цінних паперів, яка, зокрема, включає:
1) Інформація про посадових осіб емітента має містити дані відповідно до пункту 6.1 "Інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб емітента" та таблиці, що міститься у пункті 6.2 "Інформація про володіння посадовими особами емітента акціями емітента", наведених у додатку 37. 
У інформації зазначаються відомості щодо голови (керівника) та членів виконавчого органу, голови ревізійної комісії, голови та членів ради товариства та головного бухгалтера. Інформація зазначається щодо кожної посадової особи окремо;
2) Інформація про осіб, що володіють 10 відсотків та більше акцій емітента, має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 7 "Інформація про осіб, що володіють 10 відсотків та більше акцій емітента", наведеної в додатку 37;
3) Інформація про загальні збори акціонерів заповнюється акціонерними товариствами та має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 8 "Інформація про загальні збори акціонерів", наведеної в додатку 37. 
У описі до таблиці зазначається перелік питань, що розглядалися на загальних зборах, особи, що подавали пропозиції до переліку питань порядку денного, у разі проведення позачергових зборів, зазначається особа, що ініціювала проведення загальних зборів, результати розгляду питань порядку денного. У разі, якщо загальні збори не відбулися, вказуються причини.
4) Опис бізнесу емітента розкривається в описовій формі відповідно до пункту 12 "Опис бізнесу", наведеного у додатку 37. 
5) Інформація про майновий стан та фінансово-господарську діяльність емітента має містити дані відповідно до таблиць, що містяться у пунктах 13.1 "Інформація про основні засоби емітента", 13.2 "Інформація щодо вартості чистих активів емітента", 13.3 "Інформація про зобов'язання емітента", 13.4 "Інформація про обсяги виробництва та реалізації основних видів продукції", 13.5 "Інформація про собівартість реалізованої продукції", наведених у додатку 37.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПрАТ “Сільпо Рітейл” письмових пояснень, клопотань та/або заперечень надано не було.
Уповноваженою особою Комісії було встановлено, що ПрАТ “Сільпо Рітейл” подало регулярну річну інформацію про результати фінансово-господарської діяльності за 2011 рік до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 02.04.13 за вх.№823/зв.
ПрАТ “Сільпо Рітейл” подало не в повному обсязі регулярну річну інформацію про результати фінансово-господарської діяльності за 2011 рік до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за що ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб.
Враховуючи вищевикладене на підставі статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту пункту 1 розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167
ПОСТАНОВИВ:
1.	За подання не в повному обсязі регулярної річної інформації про результати фінансово-господарської діяльності за 2011 рік до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, накласти на ПрАТ “Сільпо Рітейл” штрафну санкцію у розмірі 60 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 1020 (одна тисяча двадцять) гривень.
2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.
Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державної казначейської служби за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію платіжного документу направити до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку  або до суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                        Жупаненко В.М.