НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №413-ЦД-1-З
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                    11 квітня 2013 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів – Костяного Івана Володимировича та керівника юридичної особи – Морозової Марії Іванівни, у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Віойл-Інвест» (далі по тексту – ТОВ «Віойл-Інвест», Товариство), (код за ЄДРПОУ 36685399; місцезнаходження: 21034, м.Вінниця, Немирівське щоссе, буд.26; телефони, факси, інші засоби: (0432)509-617, 509-653),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №711-ЦД-1-З від 26.03.2013 року факт порушення ТОВ «Віойл-Інвест» вимог:
- п. 18 Розділу ХІ Положення про депозитарну діяльність, затверджене Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку  від 17.10.06р № 999 та зареєстроване Міністерством юстиції України 27 листопада 2006 р. за N 1238/13112 (далі – Положення № 999) - а саме, ТОВ «Віойл-Інвест» не виходило на зв’язок з інформаційною системою депозитарію, клієнтом якого він є, кожного операційного дня цього депозитарію, зокрема, 16.01.13р.; у період з 18.01.13р. по 24.01.13р.  
Відповідно до вимог п. 18 Розділу ХІ Положення № 999 - Зберігач зобов'язаний виходити на зв'язок з інформаційною системою депозитарію, клієнтом якого він є, кожного операційного дня цього депозитарію.
- п. 22 Розділу ХІ Положення № 999 –  Операційний день зберігача - клієнта депозитарію не відкривався  кожного операційного дня депозитарію, зокрема, 16.01.13р.;  у період з 18.01.13р. по 24.01.13р.  
 Відповідно до вимог П. 22 Розділу ХІ Положення № 999 - Для проведення депозитарної діяльності депозитарна установа в час, який передбачено її внутрішніми документами, відкриває операційний день. Операційний день зберігача - клієнта депозитарію повинен відкриватись кожного операційного дня депозитарію.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ТОВ  «Віойл-Інвест» листом від 22.03.2013 року №41 (вх. №3000 від 27.03.2013 року) надало письмові пояснення, що були розглянуті Уповноваженою особою Комісії.
ТОВ «Віойл-Інвест» порушено вимоги нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за що п. 5 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 2.1. розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За порушення вимог нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, накласти на ТОВ «Віойл-Інвест» санкцію у вигляді попередження.
2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку  або до суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                   Жупаненко В.М.