ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

П О С Т А Н О В А    №155-ЛВ
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м.Львів								31 грудня 2010 року

Я, Уповноважена особа Комісії – начальник Львівського територіального управ-ління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Савицька Діана Ігорівна, розглянувши у присутності:
•	Семків Марії Михайлівни – головного спеціаліста-юрисконсульта;
•	Багрія Назара Івановича – представника ПАТ “Кредобанк” (за дорученням),
матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів щодо  Публічного акціонерного товариства “Кредобанк” (місцезнаходження: 79026  м.Львів,  вул.Сахарова, 78; код ЄДРПОУ - 09807862; кореспондентський рахунок №3200310530 у .Львівському облуправлінні НБУ, МФО 325912; керівник –  Феськів Іван Михайлович),                                          
                                         
В С Т А Н О В И Л А :
29 грудня 2010 року завершено планову комплексну перевірку діяльності ПАТ “Кредобанк” під час якої у діяльності товариства, як торгівця цінними паперами, виявлено такі порушення законодавства України про цінні папери:
1. Всупереч вимог п.5 гл.2 "Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів – діяльності з торгівлі цінними паперами", затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 року №346 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 4 серпня 2006 року за  №938/12812 (далі – Ліцензійні умови), у ПАТ "Кредобанк"  до 25 листопада 2010 року не було розроблено внутрішніх положень діяльності з торгівлі цінними паперами. 
2. На порушення вимог п. 8 гл.2  Ліцензійних умов  “Положення про внутрішній контроль торговця цінними паперами” не містить  вимог спрямованих на врегулювання та запобігання конфлікту інтересів при провадженні професійної діяльності.
3. Всупереч вимог п. 7 гл.2  Ліцензійних умов  “Положення про спеціалізований підрозділ по здійсненню професійної діяльності з торгівлі цінними паперами” не містить  умов ліквідації підрозділу.
Таким чином, ПАТ "Кредобанк"  - як юридична особа,  порушує вимоги законодавства України щодо цінних паперів.

За даним фактом  щодо емітента було порушено справу про правопорушення та 31 грудня 2010 року Уповноваженою особою Комісії – головним спеціалістом-юрисконсультом контрольно-правового відділу Семків М.М. щодо ПАТ «Кредобанк” складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №155-ЛВ.
Щодо викладених вище обставин необхідно зазначити наступне.
   Відповідно до вимог п.5 гл.2 "Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів – діяльності з торгівлі цінними паперами", затверджених рішенням Комісії від 26 травня 2006 року №346 Ліцензіат для провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами повинен: розробити положення про провадження діяльності з торгівлі цінними паперами;
про спеціалізований структурний підрозділ, які провадять діяльність з торгівлі цінними паперами (у разі їх створення); розробити положення про внутрішній контроль. Перевіркою встановлено, що вказані положення були розроблені банком та затверджені рішенням Правління ПАТ «Кредобанк” 24 листопада 2010 року, протокол №368..

Вимогами п. 8 гл.2  Ліцензійних умов передбачено, що “Положення про внутрішній контроль торговця цінними паперами має містити зокрема:
вимоги, спрямовані на запобігання маніпулюванню цінами на фондовому ринку, установлені торговцем цінними паперами;
опис функцій, прав та обов’язків контролера;
повноваження контролера у разі виявлення ним порушень;
вимоги, спрямовані на врегулювання та запобігання конфлікту інтересів при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку.
Відповідно до вимог п. 7 гл.2  Ліцензійних умов  “Положення про спеціалізований підрозділ по здійсненню професійної діяльності з торгівлі цінними паперами” має містити, зокрема: умови ліквідації.

Відповідно до п.1.5 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 11 грудня 2007 року №2272, за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів, нормативно-правових актів Комісії встановлена відповідальність юридичних осіб, що тягне за собою застосування санкції у виді попередження.

Факт вчинення цього правопорушення підтверджується:
•	актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 31.12.2010 року №155-ЛВ;
•	доповідною запискою головного спеціаліста-юрисконсульта М.Семків від 29.12.2010 р.

Пом`якшуючі  та обтяжуючі відповідальність обставини – відсутні.
Враховуючи вищенаведене, на підставі статей 8, 9, 11 і 12 Закону України "Про державне регулювання на ринку цінних паперів в Україні" та керуючись п.1, 3 розділу VII та п.1.4 розділу XVII "Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року №2272,

П О С Т А Н О В Л Я Ю :
1. За порушення вимог законодавства щодо цінних паперів, нормативних актів Комісії застосувати до ПАТ «Кредобанк”  санкцію у виді попередження.
2. Контрольно-правовому відділу територіального управління Комісії направити  постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ «Кредобанк”.    
Постанову може бути оскаржене протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством  порядку.

Уповноважена особа Комісії					                Д.Савицька

Примірник постанови отримав:     
Представник юридичної особи    ___________________________(________________)